Observationslistan

Bolag kan komma att placeras på vår observationslista. Bolagen på denna lista följs upp särskilt noggrant med krav om konkreta förbättringar. Målet är att genom vår position som ägare påverka bolaget till förändring.

Observationslistan

Aktivt ägande är ett sätt för oss att minska riskerna och förbättra kvaliteten i våra fonder men också att bidra till en mer hållbar utveckling av vår värld. Därför adresserar vi inte bara utmaningar som uppstår i våra portföljbolag, utan arbetar även proaktivt för att både vi och portföljbolagen ska ha en positiv inverkan på omvärlden.

För de fall det misstänks att ett portföljbolag inte följer SPP/Storebrand policys kan vi placera bolaget på vår observationslista. Det kan vara en fördel att fortsätta följa utvecklingen i portföljbolaget och samla mer information. Det kan även uppstå situationer där ett portföljbolag arbetar med korrigerande åtgärder men att åtgärderna ännu inte kan mätas eller verifieras.

När ett bolag placeras på vår observationslista innebär det särskilda investeringsrestriktioner, vilket möjliggör tid för insamling av information och påverkansarbete. Bolag på observationslistan har vi en nära dialog med och vi informerar dem om våra förväntningar på åtgärder och resultat. Vi förväntar oss att bolaget ska visa förbättringar inom en förutbestämd tid. Beroende på utfallet kommer bolaget antingen att tas bort från observationslistan alternativt flyttas över till vår exkluderingslista och därmed ej längre finns i våra fonders placeringsunivers.

När ett bolag finns på observationslistan, kommer fonder utan tidigare innehav att begränsas från att investera i nämnda bolag. Fonder som redan har innehav i bolaget kommer att tillåtas behålla dessa positioner. Den maximala portföljvikten kommer dock att vara begränsad till 1,2 gånger den ursprungliga positionen som definieras av portföljvikten från datumet för observationsstatus.

SPP/Storebrand är en aktiv ägare. Det innebär att vi tar vara på de möjligheter till ägarinflytande som fondernas olika aktieinnehav ger. Påverkansaktiviteterna kan se olika ut beroende på vad som är lämpligast i det enskilda fallet. Målet är att förbättra både hållbarhet och lönsamhet i bolagen och att förebygga negativa konsekvenser för människor och miljö, ett sätt att både minska riskerna och förbättra kvaliteten i våra fonder. Våra främsta verktyg för påverkan är att rösta på bolagsstämmor samt att enskilt eller tillsammans med andra föra dialog med bolagen i fråga. Även vid investeringar i räntebärande värdepapper tillvaratar vi vår möjlighet till inflytande.